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2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
第一部分 2021年監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議。
（一）2021年4月26日公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議并通過了以下議案：
1、關(guān)于公司2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案；
2、關(guān)于公司2020年年度報(bào)告全文及摘要的議案；
3、關(guān)于公司2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案；
4、關(guān)于公司2020年度利潤分配預(yù)案的議案；
5、關(guān)于公司2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案；
6、關(guān)于公司2021年第一季度報(bào)告的議案。
（二）2021年7月9日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議并通過了以下議案：
1、《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》
2、《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案的議案》
3、《關(guān)于擬向河北冀中新材料有限公司增資的議案》
4、《關(guān)于公司與冀中能源、冀中新材料簽署附條件生效的<增資協(xié)議>的議案》
5、《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》
6、《關(guān)于本次非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》
7、《關(guān)于本次非公開發(fā)行及本次增資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
8、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告的說明的議案》
9、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》
10、《關(guān)于公司未來三年（2021-2023年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》
（三）2021年8月5日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議并通過了以下議案：
1、 關(guān)于公司2021年半年度報(bào)告全文及摘要的議案；
2、 關(guān)于核銷資產(chǎn)的議案。
（四）2021年10月14日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議并通過了以下議案：
1、《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行A股股票條件的議案》
2、《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票方案（修訂后）的議案》
3、《關(guān)于擬向河北冀中新材料有限公司增資（修訂后）的議案》
4、《關(guān)于公司與冀中能源、冀中新材料簽署附條件生效的<增資補(bǔ)充協(xié)議>的議案》
5、《關(guān)于公司非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》
6、《關(guān)于本次非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》
7、《關(guān)于本次非公開發(fā)行涉及的＜審計(jì)報(bào)告＞及＜資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告＞的議案》
8、《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性的議案》
（五）2021年10月21日，公司召開第八屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議并通過了以下議案：
關(guān)于公司2021年第三季度報(bào)告的議案
第二部分 監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)情況
報(bào)告期內(nèi)，為規(guī)范公司的運(yùn)作，保證公司經(jīng)營決策的科學(xué)合理并取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，公司監(jiān)事著重從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)督，忠實(shí)地履行監(jiān)督職能。
一、會(huì)議監(jiān)督情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了歷次董事會(huì)和股東大會(huì)，聽取了公司各項(xiàng)提案，行使了監(jiān)事會(huì)的知情、監(jiān)督檢查權(quán)，起到了法定監(jiān)督作用。
二、經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)督情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況，對(duì)公司經(jīng)營管理中的重大決策特別是生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、財(cái)務(wù)決算方案等方面實(shí)施監(jiān)督，并就相關(guān)決策提出相應(yīng)的建議，保證了公司經(jīng)營管理的規(guī)范操作，防止違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生。
第三部分 2021年監(jiān)事會(huì)的相關(guān)意見
一、公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本著向全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實(shí)、認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，對(duì)公司本年度股東大會(huì)、董事會(huì)的召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，公司董事、高級(jí)管理人員履職情況及公司內(nèi)部控制的運(yùn)行情況等進(jìn)行了監(jiān)督。公司治理符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，公司董事及高級(jí)管理人員均能盡心盡力地履行自己的職責(zé)，履行了誠信和勤勉的義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)損害公司利益的行為，未發(fā)現(xiàn)違反國家法律法規(guī)、《公司章程》及各項(xiàng)規(guī)章制度的行為。公司建立了較完善的內(nèi)部控制制度，在運(yùn)行過程中，能夠較好控制企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，未發(fā)現(xiàn)重大缺陷。
二、檢查公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的檢查，認(rèn)為公司編制的各期財(cái)務(wù)報(bào)告的審議程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的各項(xiàng)規(guī)定；公司財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)容、格式均符合中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能客觀、真實(shí)反映公司報(bào)告期的經(jīng)營成果和財(cái)務(wù)狀況；致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的審計(jì)報(bào)告以及對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出的說明是客觀、公正的。
三、監(jiān)督公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方開展的關(guān)聯(lián)交易履行了相關(guān)決策程序，公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易遵循了公開、公平的原則，定價(jià)公允、無內(nèi)幕交易行為、無損害公司利益行為。
第四部分 2022年工作設(shè)想
2022年，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，做好內(nèi)部控制、生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)運(yùn)行情況及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況的監(jiān)督，依法調(diào)閱相關(guān)財(cái)務(wù)資料和年度報(bào)告、聽取相關(guān)部門的匯報(bào)，督促公司規(guī)范運(yùn)作、維護(hù)公司股東權(quán)益。
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